2017年證券從業考試《證券交易》模擬鞏固習題
一、單項選擇題
1、關于我國網上定價市值配售，準確的說法有( )。(答案:C)
A、投資者每持有證券市值00元限購新股00股
B、每一股票賬戶可以重復申購
C、T+1日搖號抽簽
D、T +4日劃款
2、上海證券交易所國債回購的購回價為1，回購天數為50，則回購年收益率為( )。(答案:B)
A、%
B、7.2%
C、7.3%
D、15%
3、可轉債自發行之日起( )后方可轉換為公司股票。(答案:B)
A、3個月
B、6個月
C、9個月
D、12個月
4、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結算公司在( )閉市后向各證券營業部傳送投資者配股明細數據庫。(答案:C)
A、配股公告日
B、配股公告日后一天
C、配股登記日
D、配股登記日后一天
5、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買人××(A股)股票12 000股，那么，該投資者最低需要以( )元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續費)。(答案:C)
A、15.07
B、15.08
C、15.09
D、15.
6、證券營業部內部控制應重點防范的內容不包括( )。(答案:D)
A、越權經營
B、預算失控
C、道德風險
D、決策失誤
7、下列關于特殊法人機構證券賬戶開立要求的'說法，不正確的是 ( )。(答案:C)
A、證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產管理計劃開立1個專用證券賬戶
B、信托公司每設立1個信托產品開立1個專用證券賬戶
C、證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產品開立1個證券賬戶
D、全國社會保障基金每設立1個投資組合開立1個證券賬戶
8、網上競價發行方式也可以稱為( )。(答案:A)
A、招標購買方式
B、承銷購買方式
C、同一價購買方式
D、支付購買方式
9、深圳證券交易所接受基金份額申購、贖回申報的時間為每個交易日( )。(答案:C)
A、9：30～11：30、13：00～15：00
B、9：15～1 1：30、13：15～15：00
C、9：15～11：30、13：00～15：00
D、9：30～11：30、13：00～15：00
10、《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，債券回購交易集中競價時單筆申報最大數量應當不超過( )。(答案:A)
A、1萬手
B、5萬手
C、1萬張
D、5萬
11、證券登記實行( )。(答案:A)
A、證券登記申請人申報制
B、證券公司代理制
C、自動申報制
D、申請人自愿原則
12、證券公司應于每個會計年度結束后( )內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。(答案:C)
A、1個月
B、2個月
C、4個月
D、6個月
13、以下不屬于證券自 營業務禁止行為的有( )。(答案:B)
A、內幕交易
B、專設自營賬戶
C、操縱市場
D、欺詐客戶
14、目前我國境內居民個人從事B股交易不可以使用的外幣種類是 ( )。(答案:D)
A、存人境內商業銀行的現匯存款
B、存入境內商業銀行的外幣現鈔存款
C、從境外匯人的外匯資金
D、外幣現鈔
15、取得執業證書的人員，連續( )不在證券機構從業的，由協會注銷其執業證書。(答案:B)
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
16、國債交易的計息原則是( )。(答案:C)
A、算尾不算頭
B、頭尾都要算
C、算頭不算尾
D、頭尾都計息
17、新股網上定價發行時，未中簽的申購款于申購后的( )予以解凍。(答案:D)
A、第一天
B、第二天
C、第三天
D、第四天
18、證券營業部專用基金的提取應當( )。(答案:D)
A、先用后提，量出為人
B、先用后進，量人為出
C、先提后用，量出為人
D、先提后用，量人為出
19、登記結算公司以參與人的( )為單位生成清算數據。(答案:B)
A、資金賬戶
B、清算編號
C、交易席位
D、證券賬戶
20、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按( )劃分。(答案:B)
A、交易場所
B、賬戶用途
C、投資主體
D、投資種類
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