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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)及試題

時(shí)間:2020-11-11 19:41:27 證券從業(yè)資格 我要投稿

2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)及試題

  證券市場(chǎng)的構(gòu)成要素主要包括證券市場(chǎng)參與者、證券市場(chǎng)交易工具和證券交易場(chǎng)所等三個(gè)方面。那么,下面是由yjbys小編為大家分享證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)及試題,歡迎大家參考學(xué)習(xí)。

2017年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)及試題

  01考點(diǎn)

  《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章第六節(jié)-12

  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求

  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求有哪些呢?

  02考點(diǎn)精析

  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求

  1.客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管,辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。

  2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。

  3.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

  4.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)予以制止,并及時(shí)報(bào)告客戶和證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);投資指令未生效的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

  5.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的.全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

  6.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

  7.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù),并將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

  (1)安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。

  (2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來。

  (3)監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

  (4)出具資產(chǎn)托管報(bào)告。

  (5)集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

  資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

  集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,集合計(jì)劃不展期,應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營(yíng)的,證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后,必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定,以貨幣資金的形式全部分派給客戶,并注銷證券賬戶和資金賬戶。

  03每日一練

  1. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券名稱應(yīng)當(dāng)是()。

  A. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一托管機(jī)構(gòu)

  B. 證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

  C. 證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一托管機(jī)構(gòu)

  D. 托管機(jī)構(gòu)一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

  答案:B

  解析:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券名稱是證券公司名稱一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。

  2. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中,客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取()方式進(jìn)行保管。

  A. 質(zhì)押

  B. 托管

  C. 第三方存管

  D. 抵押

  答案:B

  解析:客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。

  3. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

  I.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

  II.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)

  營(yíng)中的資金往來

  III.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

  IV.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

  A.I 、II 、IV

  B.II 、III、 IV

  C.I、 II 、III、 IV

  D.I 、III

  答案:C

  解析:資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

  1、安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。

  2、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來。

  3、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同的約定的,應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

  4、出具資產(chǎn)托管報(bào)告。

  5、集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。

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