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上市公司并購重組行政許可審核流程

時間:2020-08-07 13:54:51 企業(yè)培訓(xùn)師 我要投稿

上市公司并購重組行政許可審核流程

  股份有限公司可為非上市公司,有股份有限公司的一般特點,如股東承擔(dān)有限責(zé)任、所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)。股東通過選舉董事會和投票參與公司決策等。那么,下面是小編為大家整理的上市公司并購重組行政許可審核流程,歡迎大家閱讀瀏覽。

上市公司并購重組行政許可審核流程

  1、受理

  中國證監(jiān)會受理部門根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定》(證監(jiān)會令第66號)和《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第77號)、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第73號)等規(guī)則的要求,依法受理上市公司并購重組行政許可申請文件,并按程序轉(zhuǎn)上市公司監(jiān)管部。

  上市公司監(jiān)管部對申請材料進行形式審查:需要申請人補正申請材料的,按規(guī)定提出補正要求;認為申請材料形式要件齊備,符合受理條件的,按程序通知受理部門作出受理決定;申請人未在規(guī)定時間內(nèi)提交補正材料,或提交的補正材料不齊備或不符合法定形式的,按程序通知受理部門作出不予受理決定。

  2、初審

  上市公司并購重組行政許可申請受理后,上市公司監(jiān)管部并購監(jiān)管處室根據(jù)申請項目具體情況、公務(wù)回避的有關(guān)要求以及審核人員的`工作量等確定審核人員。并購重組審核實行雙人審核制度,審核人員從法律和財務(wù)兩個角度對申報材料進行審閱,撰寫預(yù)審報告。

  3、反饋專題會

  反饋專題會主要討論初審中關(guān)注的主要問題、擬反饋意見及其他需要會議討論的事項,通過集體決策方式確定反饋意見及其他審核意見。反饋專題會后,審核人員根據(jù)會議討論結(jié)果修改反饋意見,履行內(nèi)部簽批程序后將反饋意見按程序轉(zhuǎn)受理部門告知、送達申請人。自受理材料至反饋意見發(fā)出期間為靜默期,審核人員不接受申請人來訪等其他任何形式的溝通交流。

  4、落實反饋意見

  申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向受理部門提交反饋回復(fù)意見,在準(zhǔn)備回復(fù)材料過程中如有疑問可與審核人員以會談、電話、傳真等方式進行溝通。需要當(dāng)面溝通的,上市公司監(jiān)管部將指定兩名以上工作人員在辦公場所與申請人、申請人聘請的財務(wù)顧問等中介機構(gòu)會談。

  5、審核專題會

  審核專題會主要討論重大資產(chǎn)重組申請審核反饋意見的落實情況,討論決定重大資產(chǎn)重組方案是否提交并購重組委審議。

  審核專題會討論決定提交并購重組委審議的,上市公司監(jiān)管部通知相關(guān)上市公司向交易所申請停牌事宜。審核專題會討論后認為重組方案尚有需要進一步落實的重大問題、暫不提交重組會審核的,上市公司監(jiān)管部將再次發(fā)出書面反饋意見。

  6、并購重組委會議

  并購重組委工作程序按照《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程》執(zhí)行。

  并購重組委會議擬定召開日的4個工作日前發(fā)布會議公告,公布審核的申請人名單、會議時間、參會重組委委員名單等。并購重組會以記名投票方式對重大資產(chǎn)重組申請進行表決,提出審核意見。每次會議由5名委員參會,獨立表決,同意票數(shù)達到3票為通過。并購重組委會議對并購重組申請進行表決后,中國證監(jiān)會發(fā)布審核結(jié)果公告。并購重組委會議認為申請人應(yīng)就相關(guān)問題進一步落實的,將形成書面審核意見。

  7、落實并購重組委審核意見

  對于并購重組委會議的表決結(jié)果及書面審核意見,上市公司監(jiān)管部將于會議結(jié)束之日起3個工作日內(nèi)向申請人及其聘請的財務(wù)顧問進行書面反饋。

  申請人應(yīng)當(dāng)在并購重組委審核意見發(fā)出后10個工作日內(nèi)向上市公司監(jiān)管部提交書面回復(fù)材料。上市公司監(jiān)管部對審核意見的落實情況進行核實,并將核實結(jié)果向參會委員反饋。

  8、審結(jié)歸檔

  上市公司監(jiān)管部履行核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)并購重組行政許可的簽批程序后,審結(jié)發(fā)文,并及時完成申請文件原件的封卷歸檔工作。

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