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企業(yè)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)需要的條件

時(shí)間:2020-07-31 19:03:13 創(chuàng)業(yè)融資 我要投稿

企業(yè)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)需要的條件

  引導(dǎo)語:融資是借錢買股票,股票漲了,賺的錢歸自己,股票跌了,賠的錢也要自己承擔(dān)賠償。而融券是從別人手里賣股票,股票跌了,賺的錢歸自己,股票漲了,自己要賠錢給原股票持有者。下文是有關(guān)企業(yè)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的條件資料,歡迎大家閱讀學(xué)習(xí)。

  

  根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;

  (二)公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);

  (三)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;

  (四)財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;

  (五)客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí);

  (六)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制,能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;

  (七)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度,實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;

  (八)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行,最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件,融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;

  (九)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;

  (十)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  企業(yè)申請(qǐng)融資融券相關(guān)知識(shí):

  證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交下列材料,同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu):

  (一)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;

  (二)股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議;

  (三)融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照本辦法第十二條制定的選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn);

  (四)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的'名冊(cè)及資格證明文件;

  (五)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過測(cè)試的證明文件;

  (六)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

  證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書上簽字,承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  溫馨提示:獲得批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定,向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍變更登記,向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。取得證監(jiān)會(huì)換發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》后,證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)。

  融資融券是什么意思

  一、融資融券的定義

  證券公司向投資者出借資金供其買入證券,或出借證券供其賣出的經(jīng)營活動(dòng)。投資者向證券公司借入資金買入證券、借入證券賣出的交易活動(dòng),則稱為融資融券交易,又稱信用交易。簡(jiǎn)單說,融資是借錢買股票,股票漲了,賺的錢歸自己,股票跌了,賠的錢也要自己承擔(dān)賠償。而融券是從別人手里賣股票,股票跌了,賺的錢歸自己,股票漲了,自己要賠錢給原股票持有者。

  二、融資融券風(fēng)險(xiǎn)

  1、杠桿交易風(fēng)險(xiǎn)

  融資融券交易具有杠桿交易特點(diǎn),投資者在從事融資融券交易時(shí),如同普通交易一樣,要面臨判斷失誤、遭受虧損的風(fēng)險(xiǎn)。由于融資融券交易在投資者自有投資規(guī)模上提供了一定比例的交易杠桿,虧損將進(jìn)一步放大。

  2、強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)

  投資者與證券公司間除了普通交易的委托買賣關(guān)系外,還存在著較為復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,以及由于債權(quán)債務(wù)產(chǎn)生的擔(dān)保關(guān)系。

  證券公司為保護(hù)自身債權(quán),對(duì)投資者信用賬戶的資產(chǎn)負(fù)債情況實(shí)時(shí)監(jiān)控,在一定條件下可以對(duì)投資者擔(dān)保資產(chǎn)執(zhí)行強(qiáng)制平倉。

  3、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

  監(jiān)管部門和證券公司在融資融券交易出現(xiàn)異常、或市場(chǎng)出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí),都將對(duì)融資融券交易采取監(jiān)管措施,以維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行,甚至可能暫停融資融券交易。

  這些監(jiān)管措施將對(duì)從事融資融券交易的投資者產(chǎn)生影響,投資者應(yīng)留意監(jiān)管措施可能造成的潛在損失,密切關(guān)注市場(chǎng)狀況、提前預(yù)防。

  4、其他風(fēng)險(xiǎn)

  投資者在參與融資融券交易前,應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)融資融券相關(guān)法律法規(guī)、掌握融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則,閱讀并理解證券公司融資融券合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示條款,充分評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、做好財(cái)務(wù)安排,合理規(guī)避各類風(fēng)險(xiǎn)。


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